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证券代码：688379        证券简称：华光新材       公告编号：2022-066          杭州华光焊接新材料股份有限公司      关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分          第一个归属期符合归属条件的公告  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。  重要内容提示：   限制性股票拟归属数量（2021 年 11 月 30 日授予）：74.752 万股   归属股份来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票  一、本次激励计划批准及实施情况  （一）本次股权激励计划方案及履行的程序  （1）激励方式：第二类限制性股票  （2）授予数量：首次授予 208.00 万股，预留授予 30.00 万股  （3）授予价格：11.843 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 11.843 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。  （4）激励人数：首次授予 77 人，预留授予 42 人  （5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：                                        归属权益数量占授  归属安排                 归属时间                                        予权益总量的比例              自相应授予之日起 12 个月后的首个交易日至相 第一个归属期                                    40%              应授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止              自相应授予之日起 24 个月后的首个交易日至相 第二个归属期                                    30%              应授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止              自相应授予之日起 36 个月后的首个交易日至相   第三个归属期                                         30%              应授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止    预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：                                              归属权益数量占授      归属安排                 归属时间                                              予权益总量的比例              自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预   第一个归属期                                         50%              留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止              自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预   第二个归属期                                         50%              留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止    （6）任职期限和业绩考核要求    ①激励对象满足各归属期任职期限要求    激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期 限。    ②满足公司层面业绩考核要求    本次激励计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，分年度进行业绩考 核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。本激励计划首次授予 各年度业绩考核目标如下表所示：                业绩考核目标 A(目标值)           业绩考核目标 B（触发值）首次授予归属期                 公司层面归属比例 100%            公司层面归属比例 80%                 满足下面两项条件之一               满足下面两项条件之一第一个归属期       率不低于 15%                 率不低于 12%（2021 年度）    2020 年净利润为基数，2021 年增长率   2020 年净利润为基数，2021 年增长率             不低于 15%                  不低于 12%第二个归属期       率不低于 30%                 率不低于 24%（2022 年度）    2020 年净利润为基数，2022 年增长率   2020 年净利润为基数，2022 年增长率             不低于 30%                  不低于 24%第三个归属期             率不低于 50%                 率不低于 40%（2023 年度）           不低于 50%                  不低于 40%  本激励计划预留授予各年度业绩考核目标如下表所示：              业绩考核目标 A(目标值)               业绩考核目标 B（触发值）预留授予归属期        公司层面归属比例 100%              公司层面归属比例 80%               满足下面两项条件之一                 满足下面两项条件之一           率不低于 30%                 率不低于 24%           不低于 30%                  不低于 24%           率不低于 50%                 率不低于 40%           不低于 50%                  不低于 40% 注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，剔除本次 及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。   若公司当年度未达到业绩考核目标 B，                    则所有激励对象对应考核当年计划归 属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。   ③满足激励对象个人层面绩效考核要求   激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行考核办法组织实施，并依照激励 对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、 B、C、D 四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激 励对象的实际归属的股份数量：    考核评级         A         B         C           D 个人层面归属比例       100%      100%      80%          0   在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当年实际可归属限制性股票 数量=公司层面归属比例 ×个人层面归属比例 ×个人当年计划归属额度。   所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完 全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。   若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。  （1）2021 年 11 月 9 日，公司召开第四届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。  同日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。  （2）2021 年 11 月 10 日至 2021 年 11 月 19 日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-036）。  （3）2021 年 11 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-033），根据公司其他独立董事的委托，独立董事谢诗蕾女士作为征集人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。  （4）2021 年 11 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2021 年 11 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-040）。  （5）2021 年 11 月 30 日，公司召开第四届董事会第八次会议与第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。  （6）2022 年 11 月 24 日，公司召开第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并发表了核查意见。  （7）2022 年 12 月 15 日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的公司监事会对前述相关事项进行核实并发表了核查意见。  （二）激励计划历次限制性股票授予情况  公司于 2021 年 11 月 30 日向 77 名激励对象首次授予 208.00 万股限制性股票；2022 年 11 月 24 日向 42 名激励对象授予 30.00 万股预留部分限制性股票。                    授予价格                           授予后限制性       授予日期                     授予数量        授予人数                   （调整后）                           股票剩余数量首次授予               11.843 元/股   208.00 万股   77 人    30 万股        月 30 日预留授予               11.843 元/股   30.00 万股    42 人    0 万股        月 24 日  （三）激励计划各期限制性股票归属情况  截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。  二、限制性股票归属条件说明  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况   年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据   公司2021年第一次临时股东大会的授权以及公司《2021年限制性股票激励计划   （草案）》规定的归属条件，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授   予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为74.752万股，   同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的66名激励对象办理归属相关事宜。      （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明      根据激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自相   应授予之日起 12 个月后的首个交易日至相应授予之日起 24 个月内的最后一个   交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2021 年 11 月 30 日，因此首次授予的限   制性股票的第一个归属期为 2022 年 11 月 30 日至 2023 年 11 月 29 日。      根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，以及公司《2021 年限制性股   票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相   关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现   就归属条件成就情况说明如下：                 归属条件                                 达成情况（一）公司未发生如下任一情形：无法表示意见的审计报告；                                  公司未发生前述情形，符合或者无法表示意见的审计报告；                                  归属条件。进行利润分配的情形；（二）激励对象未发生如下任一情形：                                            激励对象未发生前述情形，行政处罚或者采取市场禁入措施；（三）激励对象满足各归属期任职期限要求                                 本次可归属的激励对象符合激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的 归属任职期限要求。任职期限。（四）满足公司层面业绩考核要求第一个归属期考核年度为 2021 年，公司层面的考核目标为：                             业绩考核目标 B（触发             业绩考核目标 A(目标值) 首次授予归属                          值）         根据公司 2021 年年度报告： 期           公司层面归属比例 100%   公司层面归属比例 80%   2021 年度公司营业收入为             满足下面两项条件之一      满足下面两项条件之一     1,210,951,592.60 元，相比             数，2021 年增长率不低   数，2021 年增长率不   超 15%，满足了营业收入的增             于 15%           低于 12%         长条件，2021 年度公司层面 第一个归属期                                            业绩已达到业绩考核目标 A， （2021 年度）   2020 年净利润为基数，   2020 年净利润为基    第一个归属期公司层面归属注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求  激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行考核办法组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对本激励计划首次授予激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，届时根据以下考核                              象中仍在职的有 66 名，其评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份 中，65 名激励对象 2021 年数量：                           个人绩效考核结果为“A”或  考核评级    A      B   C    D   “B”，本期个人层面归属比例                              为 100%；1 名激励对象 2021 个人层面归属   比例                         本期个人层面归属比例为  在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当年实际可归属 80%；无个人绩效考核结果限制性股票数量=公司层面归属比例×个人层面归属比例×个人当 为“D”的激励对象。年计划归属额度。       本激励计划首次授予的激励对象共 77 名，其中 11 人离职，1 人个人绩效考    核评价结果为“C”，对应的个人层面归属比例为 80%，上述人员获授的共计 21.108    万股限制性股票作废失效。综上所述，本激励计划首次授予部分第一个归属期共计 66 名激励对象可归属限制性股票数量为 74.752 万股。  （三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法  公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告》（公告编号：2022-067）。  （四）监事会意见  监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 66 名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量合计为 74.752 万股，归属期为 2022 年 11 月 30 日至励管理办法》《杭州华光焊接新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。因此，我们一致同意《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。  （五）独立董事意见  根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就。本次符合归属条件的66名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为74.752万股。  本次归属安排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。  综上，我们一致同意公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，并同意公司在上述归属期内实施相关限制性股票的归属登记。  三、本次归属的具体情况  （一）首次授予日：2021 年 11 月 30 日。  （二）归属数量：74.752 万股。  （三）归属人数：66 人。  （四）授予价格：11.843 元/股（调整后）。  （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。  （六）激励对象名单及归属情况                                                  可归属数量占                              获授限制性股    可归属梳理     已获授予的限序号       姓名   国籍     职务                              票数量(万股)    （万股）     制性股票总量                                                    的比例一、董事、高级管理人员、核心技术人员                   董事、副总经理、                    董事会秘书                   副总经理、核心技                     术人员                   副总经理、核心技                     术人员              小计                78.80    31.52      40%二、其他激励对象      中层管理人员、核心骨干员工（56 人）      108.10    43.232    39.99%首次授予限制性股票数量合计                  186.90    74.752     40%   注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 象的全部限制性股票。       四、监事会对激励对象名单的核实情况       监事会核查后认为：本次拟归属的 66 名激励对象个人绩效考核结果合规、 真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法律法 规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，属于公司 2021 年限制性股票激 励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、 有效，本次激励计划首次授予的 66 名激励对象第一个归属期归属的实质性条件 已经成就。       监事会同意公司为本次符合条件的 66 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 74.752 万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。  五、归属日及买卖公司股票情况的说明  公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。  六、限制性股票费用的核算及说明  公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。  公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。  七、法律意见书的结论性意见  北京观韬中茂律师事务所律师认为：  （一）截至本法律意见书出具日，公司已就本次归属的相关事项取得了现阶段必要的批准和授权；  （二）本次激励计划首次授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，本次激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《股票激励计划（草案）》的相关规定；  （三）公司已按照《管理办法》《上市规则》等规定及《股票激励计划（草案）》履行了现阶段必要的信息披露义务。随着本次激励计划的进行，公司还应根据《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，履行后续的信息披露义务。特此公告。        杭州华光焊接新材料股份有限公司董事会

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